基于DEMATEL-ISM的水利工程EPC项目价值增值机理研究

doi:10.3785/j.issn.1008-9497.2024.01.013

基于DEMATEL-ISM的水利工程EPC项目价值增值机理研究

俞洪良^,¹^,², 杨正涵^,^,¹, 徐铨彪²^,³, 潘益斌⁴

1.浙江大学建筑工程学院，浙江杭州 310058

2.浙江大学平衡建筑研究中心，浙江杭州 310028

3.浙江大学建筑设计研究院有限公司，浙江杭州 310028

4.中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司，浙江杭州 311122

Research on value-added mechanism of hydraulic engineering with EPC general contracting mode based on DEMATEL-ISM

YU Honglaing^,¹^,², YANG Zhenghan^,^,¹, XU Quanbiao²^,³, PAN Yibin⁴

1.College of Civil Engineering and Architecture，Zhejiang University，Hangzhou 310058，China

2.Center for Balance and Architecture，Zhejiang University，Hangzhou 310028，China

3.The Architectural Design & Research Institude of Zhejiang University，Hangzhou 310028，China

4.Power China Huadong Engineering Corporation Limited （HDEC），Hangzhou 311122，China

通讯作者: ORCID：https：//orcid.org/0000-0001-7189-0168，E-mail：young2608@zju.edu.cn.

收稿日期: 2022-05-09 修回日期: 2023-03-11 接受日期: 2023-03-17

基金资助:

浙江大学平衡建筑研究中心项目. K-20212748

Received: 2022-05-09 Revised: 2023-03-11 Accepted: 2023-03-17

作者简介 About authors

俞洪良（1966—），ORCID：https：//orcid.org/0000-0002-6352-371X，男，硕士，副教授，主要从事工程项目管理、工程经济、建设法规、工程金融研究. 。

摘要

采用设计-采购-施工（engineering-procurement-construction，EPC）总承包模式的水利工程项目日益增多，研究其价值增值机理有利于总承包方做好项目的价值管理。从水利工程EPC项目的价值链分析入手，基于文献和专家访谈得到23个价值增值影响因素。采用问卷调查方式得到各因素间的影响程度评分，用决策实验和评估实验（decision-making trial and evaluation laboratory，DEMATEL）法计算了各因素的中心度和原因度，结合解释结构模型（interpretative structural modeling，ISM）对数据进行分析，将价值增值因素划分为6类，构建了水利工程EPC项目价值增值的递阶模型，探究和揭示了项目价值增值的路径和机理。研究结果对水利工程EPC总承包方制订管理策略有一定启示作用。

关键词： 水利工程 ; 设计-采购-施工（EPC）总承包 ; 价值增值 ; 决策实验和评估实验-解释结构模型（DEMATEL-SIM）

Abstract

Nowadays, the applications of engineering-procurement-construction (EPC) general contracting mode in hydraulic engineering projects are increasing. And it will benefit EPC general contractor in value management by exploring the value-added mechanism. Firstly, this paper studies the value chain of hydraulic engineering, and identifies the value-added factors through literature research and expert interviews. Then the approach of questionnaire is applied to investigate the influence degree among each factor, and their centrality and cause degree are obtained by analysis method of DEMATEL. On the above basis, this paper divides the factors into 6 layers by adopting the analysis method of interpretative structural modeling (ISM), hence builds the value-added path of hydraulic engineering project with EPC general contracting mode. The result will provide the inspiration for EPC enterprises to formulate strategies in value management and further research.

Keywords： hydraulic engineering ; EPC general contracting ; value-added ; DEMATEL-ISM

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本文引用格式

俞洪良, 杨正涵, 徐铨彪, 潘益斌. 基于DEMATEL-ISM的水利工程EPC项目价值增值机理研究. 浙江大学学报(理学版)[J], 2024, 51(1): 120-130 doi:10.3785/j.issn.1008-9497.2024.01.013

YU Honglaing, YANG Zhenghan, XU Quanbiao, PAN Yibin. Research on value-added mechanism of hydraulic engineering with EPC general contracting mode based on DEMATEL-ISM. Journal of Zhejiang University(Science Edition)[J], 2024, 51(1): 120-130 doi:10.3785/j.issn.1008-9497.2024.01.013

0　引言

水利工程一般由政府部门或所辖企业投资建设，具有工况复杂、施工组织难度大、工期易受影响、设计要求高等特点。近年来，国家发展和改革委员会与住房和城乡建设部多次发文，要求政府投资的基础设施项目优先采用工程总承包模式。设计-采购-施工（engineering-procurement-construction，EPC）总承包是工程总承包中一类常见的模式，具有设计采购施工一体化、组织协调便捷、业主与总承包方权责明确等优势，适合在水利工程中推广应用。

在水利工程中推行EPC总承包模式具有一定优势，但EPC总承包方在项目管理中遇到不少阻力，影响项目价值顺利实现。本文基于水利工程EPC总承包方的视角，探究水利工程项目价值增值的影响因素和路径，揭示价值增值机理。研究成果有助于提升水利工程EPC总承包项目的管理能力，实现水利工程的价值增值，促进EPC总承包模式在水利工程中的应用。

价值增值概念源自波特价值链理论，此理论由PORTER^［1］首次提出，将企业的价值划分为基础价值活动和协助价值活动，二者内部存在联系，但对项目价值的影响不同，同时，国外对价值链的研究多集中于全球价值链，包括价值链的动态管理^［2］、价值链中的创新机制^［3］以及宏观价值链的“极化”问题^［4］。在建设工程领域，价值链理论也被应用于项目价值研究，包括探索各参建方的价值链^［5］以及建筑企业的供应链管理^［6］。DUPONT等^［7］与FLORES等^［8］还研究了图像智能识别、BIM等新技术对项目价值链的作用与存在的问题。

国内对价值链及价值增值的研究起步较晚，但已在诸多领域取得了一定的成果。在企业的价值增值研究中，刘吉成等^［9］探索了企业价值增值的驱动因素，娄策群等^［10］结合网络生态价值链，研究了信息技术对行业的价值增值，吴晓波等^［11］从价值网的角度研究了现代服务业的运行模式。在建筑行业的价值增值研究中，丁士昭^［12］首次将价值增值概念引入建设工程中，并将其划分为建设阶段价值与运营阶段价值。万礼锋^［13］研究了工程咨询对建设工程的价值增值作用。王迎等^［14］则对轨道交通带来的土地价值增值进行了探讨。

近年来，EPC模式被广泛应用于水利工程，研究重点倾向于EPC管理的难点^［15］与BIM技术的应用^［16］。EPC管理难点包括设计管理^［17］、风险管理^［18］、造价集成管理^［19］、由设计院向EPC总承包企业的转型^［20］等。在水利工程价值增值研究中，丰景春等^［21］运用结构方程模型分析了工程总承包模式的动力与阻力因素。翟博文等^［22］研究了水利工程EPC总承包方的协同增值机制。

纵观国内外相关研究，在建设工程领域多关注工程项目价值链的作用和影响，较少探讨水利工程EPC项目价值的形成过程，而价值增值机理是价值产生的根源，价值增值路径是价值形成的方式，同样值得深入探索。

因此，从EPC总承包方的角度出发，充分考虑水利工程实施与管理难点，探索水利工程EPC项目价值增值机理，为水利工程的项目价值研究提供理论依据；此外，通过揭示价值增值路径，对EPC总承包方的项目管理予以启示，有利于改善水利工程EPC项目的统筹管理，提升项目质量，高效控制成本，从而顺利实现水利工程的经济、社会与生态价值。

1　研究方法

决策实验和评估实验（decision-making trial and evaluation laboratory，DEMATEL）是由美国学者GABUS等^［23］提出的系统分析方法，通过矩阵计算系统中各因素的中心度、原因度等，量化分析不同因素间的影响关系。解释结构模型（interpretative structural modeling，ISM）是一种直观的系统分析方法，通过对系统中的因素进行阶层划分，构建自下而上的递阶模型，从而更清晰地呈现各因素间的影响关系^［24］。

采用DEMATEL法分析数据，体现单一因素对系统整体的影响，同时还包括影响程度的定量分析；结合ISM法，探究各个因素之间的定性关系，进而得到各因素的影响途径，有利于探究水利工程EPC项目价值增值机理。研究方案如图1所示。

图1

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图1 研究方案

Fig.1 Research scheme

2　研究设计

2.1　水利工程EPC项目价值增值影响因素识别

根据波特价值链理论，价值链具有系统性、多元性等特点^［1］，因此有必要从多角度的价值链识别价值增值影响因素。

在CNKI数据库中搜索关键词“水利工程”“EPC”“价值增值”，筛选出相关性较强的12篇文献作为识别价值增值因素的来源^{［5，21-22，25-33］}。考虑水利工程技术、工期与施工组织难点，识别水利工程EPC项目的价值增值影响因素，包括6类：（1）介质（R1）；（2）阶段（R2）；（3）参建方（R3）；（4） BIM技术（R4）；（5）外部环境（R5）；（6）其他来源（R6）。

初步识别后，结合专家访谈对影响因素进行调整。8位来自某设计研究院的水利工程EPC项目从业人员参与了本次访谈，其中，1位为分管水利项目的院长、3位为EPC项目经理、4位为EPC项目部门经理。该设计研究院在水利工程领域建树颇丰，并且正处于向EPC总承包方转型的阶段，其从业人员对于EPC总承包模式具有深刻独到的见解。访谈主题包括但不限于：（1）水利工程EPC项目的价值所在；（2）如何使得水利工程EPC项目的价值增值；（3）对已识别的价值影响增值因素有何建议。此次访谈共形成时长为1.7 h的音频材料。

综合专家团队的意见，经调整形成了价值增值影响因素清单，共6类23个因素，如表1所示。

表1 水利工程EPC项目价值增值影响因素

Table 1 Value-added factors of EPC project in hydraulic

分类	价值链	影响因素
介质R1	物质R11	高效调节与利用资源r₁
介质R1	信息R12	提升信息传递效率与质量r₂
阶段R2	设计阶段R21	设计和采购并行作业r₃ 深度设计交底和沟通协调r₄
	施工、采购阶段R22	简化招标、采购流程r₅ 制订专业性强的技术方案r₆ 明确设备、材料的需求r₇
	全生命周期R23	全过程成本管控r₈ 全生命周期方案优化r₉
参建方R3	EPC总承包方R31	责任划分明确r₁₀ 减少合同纠纷与索赔r₁₁
参建方R3	业主方R32	缩短建设周期r₁₂ 合理控制造价r₁₃ 提高工程质量r₁₄ 降低项目风险r₁₅
BIM技术R4		优化设计施工方案及决策r₁₆ 材料、设备信息共享与动态控制r₁₇ 智能化运营维护r₁₈
外部环境R5		政策扶持r₁₉ 改善现场施工条件与工作环境r₂₀ 顺利征地拆迁移民r₂₁
其他来源R6		有效的奖惩机制r₂₂ 创新技术及更新设备r₂₃

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2.2　水利工程EPC项目价值增值路径研究

2.2.1　问卷调查

在价值增值路径研究中，需要探索各影响因素间的关系。在设计调查问卷时，考虑两部分：（1）单一因素对其余因素是否有影响；（2）单一因素对其余因素的影响程度。判定影响程度的标准为：0分无影响；1分影响微弱；2分影响较弱；3分影响一般；4分影响较强；5分影响显著。在问卷调查中，选择前文所述设计研究院及与其合作的大型国有施工单位为调查对象。

由于因素多，评分难度较大，因此只回收了86份问卷。计算每项数据的离均差平方和，对数据偏离较大的问卷予以剔除。筛选问卷后，计算每项数据的Cronbach's α系数，若达到0.7，则表示问卷数据内部一致性高且具有较高可信度。采用DEMATEL法分析数据。

2.2.2　构建直接影响矩阵 X

根据问卷的数据，构建所有因素的直接影响矩阵 X ：

X = [\begin{matrix} 0 & X_{12} & \dots & X_{1 n} \\ X_{21} & 0 & \dots & X_{2 n} \\ ⋮ & ⋮ & ⋮ \\ X_{n 1} & X_{n 2} & \dots & 0 \end{matrix}] = （ X_{i j} ）_{n \times n} ，

（1）

其中，X_ij 为因素r_i 对因素r_j 的影响程度，由问卷数据得到；当 $i = j$ 时，X_ij 取0。

2.2.3　计算规范化矩阵 N

对矩阵X进行规范化处理，得到规范化矩阵 N ：

N = \frac{X}{\underset{1 \leq i \leq n}{m a x} \sum_{j = 1}^{n} X_{i j}} = （ n_{i j} ）_{n \times n}

。（2）

2.2.4　求综合影响矩阵 T

由规范化矩阵 N，计算得到综合影响矩阵 T ：

T = N （ I - N ）^{- 1} = （ t_{i j} ）_{n \times n}

。（3）

2.2.5　计算影响度D_i 、被影响度C_i 、中心度M_i 、原因度R_i

在综合影响矩阵 T 中，行向量之和为影响度D_i，列向量之和为被影响度C_i ：

D_{i} = \sum_{j = 1}^{n} T_{i j}, i = 1,2, \dots ， n

，（4）

C_{i} = \sum_{j = 1}^{n} T_{j i}, i = 1,2, \dots ， n

，（5）

经计算，可得中心度M_i 与原因度R_i ：

M_{i} = D_{i} + C_{i}

，（6）

R_{i} = D_{i} - C_{i}

，（7）

经数据处理，绘制影响因素的原因结果图，采用ISM进一步分析数据。

2.2.6　计算整体影响矩阵 H

由综合影响矩阵 T，计算整体影响矩阵 H ：

H = T + I = (h_{i j})_{n \times n}

。（8）

2.2.7　建立可达矩阵 K

选择适当的阈值λ，在整体影响矩阵 H 中，若h_ij ≥λ，则在可达矩阵 $K$ 中，k_ij =1；反之k_ij =0，即

\begin{array}{l} K = (k_{i j})_{n \times n}, k_{i j} = \{\begin{matrix} 1, h_{i j} \geq λ, \\ 0, h_{i j} < λ, \end{matrix} \\ i, j = 1,2, \dots, n 。 \end{array}

（9）

2.2.8　确定可达集合A_i 与前项集合B_i

由可达矩阵 K，可得各因素的可达集合 A_i 与前项集合 B_i ：

A_{i} = {a_{j} |a_{j} \in K, k_{i j} = 1}, i = 1,2, \dots, n ，

（10）

B_{i} = {b_{j} |b_{j} \in K, k_{j i} = 1}, i = 1,2, \dots, n 。

（11）

2.2.9　建立价值增值影响因素的系统结构层次

对于因素r_i，若满足 A_i = A_i ∩ B_i （i=1，2，…，n），则r_i 为系统浅层因素，位于第一阶层（L1）。对矩阵 K 进行缩减，删除横、纵向所有L1阶层的元素，重复上述分析过程，以确定第二阶层（L2）、第三阶层（L3）……直至确定全部因素的阶层。

矩阵计算通过Matlab 2019b软件实现，问卷信度计算通过SPSS 22.0软件实现。

3　数据分析

3.1　问卷信度分析

此次问卷调查共回收了86份问卷，先计算每份问卷的离均差平方和，并筛选出此项指标较大的问卷。通过两轮筛选，共剩余59份问卷，再计算每项数据的Cronbach's α系数。

筛选后，15个影响因素的Cronbach's α系数在0.800以上，具有较高的信度；8个影响因素的Cronbach's α系数在0.700~0.800，具有可靠的信度；问卷整体Cronbach's α系数为0.960，表明可信度很高。因此，问卷数据真实有效，内部一致性较高。问卷数据信度如表2所示。

表2 问卷数据信度

Table 2 Reliability of questionnaire data

影响因素	Cronbach's α系数	问卷项数	影响因素	Cronbach's α系数	问卷项数
r₁	0.825	13	r₁₃	0.797	5
r₂	0.806	10	r₁₄	0.763	4
r₃	0.866	3	r₁₅	0.808	7
r₄	0.812	10	r₁₆	0.771	8
r₅	0.861	8	r₁₇	0.875	17
r₆	0.845	13	r₁₈	0.860	3
r₇	0.843	7	r₁₉	0.767	7
r₈	0.862	4	r₂₀	0.703	8
r₉	0.806	4	r₂₁	0.812	3
r₁₀	0.826	11	r₂₂	0.776	7
r₁₁	0.905	3	r₂₃	0.729	9
r₁₂	0.771	3	整体	0.960	167

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3.2　基于DEMATEL的价值增值因素研究

直接影响矩阵 X 如图2所示。影响度D_i 、被影响度C_i 、中心度M_i 、原因度R_i 如表3所示。

图2

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图2 直接影响矩阵 X

Fig.2 Direct relation matrix X

表3 指标计算结果

Table 3 Calculation results of indices

因素	D_i	C_i	M_i （排名）	R_i （排名）	因素	D_i	C_i	M_i （排名）	R_i （排名）
r₁	1.50	1.04	2.55（1）	0.46（6）	r₁₃	0.60	0.39	0.99（14）	0.21（9）
r₂	1.32	0.80	2.12（2）	0.51（5）	r₁₄	0.91	0.00	0.91（16）	0.91（1）
r₃	0.29	0.26	0.55（23）	0.03（13）	r₁₅	0.69	0.64	1.33（9）	0.05（11）
r₄	0.53	0.86	1.39（7）	-0.33（16）	r₁₆	0.21	0.67	0.88（18）	-0.46（18）
r₅	0.10	0.70	0.80（19）	-0.60（21）	r₁₇	0.07	1.36	1.43（6）	-1.29（23）
r₆	0.43	1.05	1.48（5）	-0.62（22）	r₁₈	0.31	0.27	0.57（21）	0.04（12）
r₇	0.98	0.54	1.52（3）	0.44（8）	r₁₉	0.00	0.57	0.57（22）	-0.57（20）
r₈	1.07	0.31	1.38（8）	0.76（2）	r₂₀	0.39	0.66	1.05（12）	-0.28（15）
r₉	0.99	0.32	1.31（10）	0.66（3）	r₂₁	0.46	0.27	0.73（20）	0.19（10）
r₁₀	0.58	0.92	1.50（4）	-0.34（17）	r₂₂	0.33	0.57	0.90（17）	-0.23（14）
r₁₁	0.70	0.26	0.95（15）	0.44（7）	r₂₃	0.27	0.80	1.07（11）	-0.53（19）
r₁₂	0.78	0.23	1.01（13）	0.55（4）

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3.3　基于ISM的价值增值因素研究

3.3.1　可达矩阵

构建的可达矩阵 K 如图3所示。在构建可达矩阵 K 时，λ的取值至关重要，其对后续层次结构划分以及构建ISM影响重大。若λ的取值过小，则会导致因素间影响路径过于复杂，不利于ISM的构建；若λ的取值过大，则忽略了若干因素间的影响关系，也不利于揭示价值增值规律。

图3

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图3 可达矩阵 K

Fig.3 Reachability matrix K

经多次实验，采用平均值法，即计算整体影响矩阵 H 中的元素平均值，最终得到λ=0.062 8。

3.3.2　层次结构

由可达矩阵 K，可以确定每个因素的可达集合 A_i 和前项集合 B_i，并由此划分阶层。由于分层步骤较多，每次分层后都需要对矩阵进行缩减，此处只列出最终分层结果，如表4所示。

表4 层次结构划分

Table 4 Layer structure

阶层	因素	可达集合 A_i	前项集合 B_i	A_i ∩ B_i
L1	r₃	r₃	r₃	r₃
	r₅	r₅	r₁，r₂，r₅，r₉，r₁₂	r₅
	r₁₇	r₁₇	r₁，r₂，r₄，r₇，r₈，r₉，r₁₀，r₁₁，r₁₂，r₁₃，r₁₄，r₁₅，r₁₇	r₁₇
	r₁₈	r₁₈	r₁，r₁₈	r₁₈
	r₁₉	r₁₉	r₁，r₂，r₁₂，r₁₉	r₁₉
	r₂₃	r₂₃	r₁，r₂，r₈，r₉，r₁₂，r₁₅，r₁₆，r₂₀，r₂₃	r₂₃
L2	r₄	r₄，r₁₅	r₁，r₂，r₄，r₆，r₇，r₈，r₉，r₁₁，r₁₃，r₁₄，r₁₅	r₄，r₁₅
	r₁₅	r₄，r₁₀，r₁₅	r₁，r₂，r₄，r₇，r₁₀，r₁₅，r₂₁	r₄，r₁₀，r₁₅
	r₁₆	r₁₆	r₁，r₂，r₆，r₁₀，r₁₂，r₁₄，r₁₆	r₁₆
	r₂₀	r₂₀	r₁，r₂，r₇，r₈，r₉，r₂₀	r₂₀
L3	r₂	r₁，r₂，r₁₀，r₁₃	r₁，r₂，r₇，r₈，r₉，r₁₀，r₁₃，r₁₄	r₁，r₂，r₁₀，r₁₃
	r₆	r₆，r₁₀	r₁，r₂，r₆，r₇，r₈，r₉，r₁₀，r₁₁，r₁₂，r₁₃，r₁₄，r₂₂	r₆，r₁₀
	r₁₀	r₂，r₆，r₁₀	r₁，r₂，r₆，r₇，r₁₀，r₁₃，r₁₄，r₂₁	r₂，r₆，r₁₀
L4	r₁₁	r₁₁	r₁₁	r₁₁
	r₁₃	r₁₃	r₇，r₈，r₁₃	r₁₃
	r₂₁	r₂₁	r₂₁	r₂₁
	r₂₂	r₂₂	r₁，r₇，r₁₂，r₁₄，r₂₂	r₂₂
L5	r₁	r₁，r₇	r₁，r₇，r₈，r₉，r₁₂，r₁₄	r₁，r₇
L5	r₇	r₁，r₇	r₁，r₇，r₈，r₉，r₁₄	r₁，r₇
L6	r₈	r₈	r₈	r₈
	r₉	r₉	r₈，r₉	r₉
	r₁₂	r₁₂	r₁₂	r₁₂
	r₁₄	r₁₄	r₁₄	r₁₄

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4　结果与讨论

4.1　DEMATEL结果分析

影响因素的原因结果图如图4所示，其中横坐标为中心度M_i，纵坐标为原因度R_i。

图4

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图4 原因结果图

Fig.4 Centrality and cause degree

4.1.1　中心度

中心度为影响度与被影响度的总和，反映影响因素在系统中的中心程度，中心度越高，对价值增值的影响程度越显著。

从图4中可以看出，价值增值影响因素“高效调节与利用资源r₁”“提升信息传递效率与质量r₂”“明确设备、材料的需求r₇”“责任划分明确r₁₀”的中心度排名靠前，其值均超过1.5。此类因素自身受其他因素影响，同时对其他因素影响亦较大，因此属于项目价值增值的关键环节。水利工程EPC总承包方需重视此类因素并强化控制，充分展现其对于项目价值增值的潜力。

4.1.2　原因度

原因度R_i 是影响度与被影响度的差值，反映该因素在系统中的影响地位。若原因度为负，绝对值越大，因素被影响的程度越大，将其归为结果因素集合；若原因度为正，绝对值越大因素的影响程度越大，将其归为原因因素集合。原因因素与结果因素划分如表5所示，左到右为由大到小排序。

表5 因素集合

Table 5 Set of Factors

集合类型

因素

原因因素

集合

r₁₄，r₈，r₉，r₁₂，r₂，r₁，r₁₁，r₇，r₁₃，r₂₁，r₁₅，r₁₈，r₃

结果因素

集合

r₂₂，r₂₀，r₄，r₁₀，r₁₆，r₂₃，r₁₉，r₅，r₆，r₁₇

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原因因素易对其他因素产生影响，结果因素易受其他因素的影响。因此，水利工程EPC总承包方要善于掌握原因因素与结果因素之间的影响关系，以原因因素的管理为有力抓手，结合价值增值规律，促进水利工程项目价值增值。

4.2　ISM结果分析

由表4，定性分析各影响因素之间的关系，构建ISM，如图5所示，同时揭示水利工程EPC项目价值增值路径。

图5

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图5 水利工程EPC项目价值增值路径

Fig.5 Value-added path of EPC project in hydraulic engineering

4.2.1　影响关系

从图5中可以看出各个因素之间的影响关系，单向箭头表示深层因素对浅层因素的影响，双向箭头表示同一阶层因素之间的互相影响。图5的虚线部分代表3组互为因果关系的因素集合：｛高效调节与利用资源r₁，明确设备、材料的需求r₇｝；｛提升信息传递效率与质量r₂，制订专业性强的技术方案r₆，责任划分明确r₁₀｝；｛降低项目风险r₁₅，深度设计交底和沟通协调r₄｝。在水利工程的实际建设中，互为因果关系的因素联系较为紧密，EPC总承包方需从系统性角度出发对其进行综合管理。

4.2.2　阶层关系

由表4和图5可知，所有价值增值影响因素可划分为6个阶层：表层的L1为直接影响阶层；中间的L2~L5为过渡影响阶层；底层的L6为根源影响阶层。

因素所在的阶层越接近表层，说明此因素更倾向于直接对项目价值增值造成影响；因素所在的阶层越接近底层，说明此因素倾向于通过影响其他因素间接实现价值增值。

4.3　因素划分

由DEMATEL和ISM分析结果，将影响因素划分为显著影响因素、直接影响因素、根源影响因素，如表6所示。

表6 因素划分

Table 6 Divisions of Factors

因素类型	因素
显著影响因素	r₁，r₂，r₇，r₁₀，r₆
直接影响因素	r₅，r₁₇，r₁₉，r₂₃，r₄，r₁₆，r₂₀
根源影响因素	r₈，r₉

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5　研究结论

5.1　互为因果关系的因素对水利工程EPC项目价值增值影响显著

在3组互为因果关系中，7个影响因素均处于过渡影响阶层。对应于图4，此类因素的中心度较高，其中“高效调节与利用资源r₁”“提升信息传递效率与质量r₂”“明确设备、材料的需求r₇”“责任划分明确r₁₀”“制订专业性强的技术方案r₆”的中心度排前5，因此将其划分为显著影响因素。

此类因素在系统中起价值增值传递作用，同时彼此之间存在互相影响关系，对系统功能的影响最显著。重点控制显著影响因素，是水利工程EPC总承包方价值管理的首要策略。据此价值增值机理，EPC总承包方需做到：（1）在设计施工阶段，提高标准化与精细化程度；（2）构建总包数据库，提升信息传递效率；（3）强化供应链管理，调配市场化资源保障设备材料供应；（4）做好合同管理，明确各方权责归属。

5.2　全面控制表层影响因素，促进水利工程EPC项目价值增值

在图5中，L1阶层包含的因素只受其他因素影响，而L2阶层包含的因素较少影响其他因素。结合图4，总体上L1，L2阶层的因素具有原因度较低的特点，“简化招标、采购流程r₅”“材料、设备信息共享与动态控制r₁₇”“政策扶持r₁₉”“创新技术及更新设备r₂₃”“深度设计交底和沟通协调r₄”“优化设计施工方案及决策r₁₆”“改善现场施工条件与工作环境r₂₀”等因素的原因度皆为负值，因此将其划分为直接影响因素。

此类因素在系统中起直接影响价值增值的作用。全面控制此类因素，是水利工程EPC总承包方项目管理中的必要之举。把握此价值增值机理，EPC总承包方需做到：（1）标准化招投标，强化设计与施工的关联性；（2）应用信息化技术，促进资源共享和动态管理；（3）积极协同监督管理，争取政策支持；（4）营造良好的施工条件与氛围。

5.3　谋篇布局底层影响因素，对水利工程EPC项目的价值增值具有深远影响

在图5中，L6阶层包含“全过程成本管控r₈”“全生命周期方案优化r₉”“缩短建设周期r₁₂”“提高工程质量r₁₄”等因素。结合图4可知，此类因素的原因度极高，因此将其划分为根源影响因素。

根源影响因素在递阶结构中自下而上影响整个系统。长远谋划此类因素，是水利工程EPC总承包方价值管理的根源基础。据此价值增值机理，EPC总承包方需做到：（1）实时优化方案，有效控制项目进度、成本；（2）引入全过程咨询方，促进项目顺利推进；（3）设立项目专家库，保障科学决策、高效管理。

6　总结与不足

采用DEMATEL与ISM相结合的方式，深入研究了水利工程EPC项目的价值增值影响因素，得到价值增值影响因素的原因结果图以及价值增值路径。通过讨论分析，得到水利工程EPC项目的价值增值机理，对水利工程EPC项目价值管理研究具有一定的借鉴与参考意义。此外，根据价值增值路径，提出了EPC总承包方的价值增值管理策略，可指导提升水利工程EPC项目管理水平，促进EPC模式在水利工程中的推广与应用。

本研究在提升价值增值影响因素的全面性、价值增值规律的深入辨析等方面存在不足，需积累更多基础资料，邀请行业资深专家把关；同时，在价值增值路径的基础上，通过定量分析进一步探究各因素间的影响程度，从而深入辨析水利工程EPC项目价值增值规律。

http://dx.doi.org/10.3785/j.issn.1008-9497.2024.01.013

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